重罚216.6万！广发银行节前收百万罚单
2024-12-05 09:16卡民论坛
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日前，中国人民银行重庆营业管理部发布了行政处罚信息公示表(渝银处罚公示〔2021〕4号)。广发银行股份有限公司重庆分行存在四宗违法违规行为，被人行警告并处罚款216.6万元。
人行的行政处罚公示表显示，广发银行具体违法违规行为是：
1、为超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；
2、对外支付残缺、污损的人民币；
3、未及时备案个人前置系统用户；
4、未按照规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送可疑交易报告。
中国人民银行重庆营业管理部对其警告，并处罚款216.6万元。
同时两名责任人分别被罚，周敏时任广发银行重庆分行运营科技部总经理，对该分行“未按照规定履行客户身份识别义务”违法违规行为负有责任，中国人民银行重庆营业管理部对周敏处以罚款3.5万元。
张艳时任广发银行重庆分行法律与合规部(原合规与内审部)总经理，对该分行“未按规定报送可疑交易报告”违法违规行为负有责任，中国人民银行重庆营业管理部对张艳处以罚款1万元。
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来源：一步达
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